深交所就開展“三陽光兩促進”專項行動答記者問

全面實行股票發行注冊制是涉及資本市場全局的重大改革，是資本市場進一步完善基礎制度、發揮市場功能、推動優化營商環境、更好支持科技創新的重要舉措。為保障改革平穩實施，深交所緊緊圍繞改革目標，切實扛起改革實施主體責任，集中開展“三陽光兩促進”專項行動。該行動主要目的是深化陽光審核、陽光監管、陽光服務，促進審核質量效能提升、促進廉潔文化提升，打造透明、廉潔、優質注冊制。近日，深交所有關負責人就本次專項行動回答了記者提問。

問：今年政府工作報告再次提到“推進股票發行注冊制改革”，目前，全面實行股票發行注冊制正處在關鍵期，請問在改革實施過程中，深交所將如何保障改革行穩致遠，更好支持科技創新和推動高質量發展？

答：全面實行股票發行注冊制是黨中央、國務院交給資本市場的重大任務，是這一輪資本市場全面深化改革的“牛鼻子”工程。深交所深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神，認真落實全國“兩會”精神和證監會系統工作會議部署，按照全面實行注冊制指導思想和監管轉型工作要求，堅持“開門搞改革”“開門搞審核”，多措並舉、多管齊下，全力打造透明、廉潔、優質注冊制，更好支持科技創新、服務高質量發展。

注冊制改革的本質是把選擇權交給市場，強化市場約束和法治約束。創業板改革並試點注冊制以來，深交所在中國證監會統一領導和駐證監會紀檢監察組監督指導下，突出把選擇權交給市場這一本質，堅持以信息披露為核心，大力推進開門辦審核，推動發行上市全過程規範、透明、可預期，探索建立了陽光化發行上市審核機制，取得了階段性成效，為平穩推進注冊制改革積累了寶貴經驗。包括堅持“應見盡見”，累計接待首發在審企業700余次，認真回應企業和中介機構關注事項，答疑解惑，明確要求；暢通全流程公開機制，推動審核標準、程序、內容、過程、結果公開，並向市場公開審核關注要點，涉及200余個常見問題，便利發行人和中介機構事先核查，做好申報準備；豐富審核公開載體，首創《創業板注冊制發行上市審核動態》，開發“深證服”APP、信息公開網站，打造全程電子化、智能化、可追溯審核系統等，保障審核工作平穩有序。注冊制下創業板新增上市公司超420家，板塊包容性提升，以先進製造、數字經濟、綠色低碳等重點領域為代表的創新、成長特色顯著，成為全球成長最快的新興市場之一。

全面實行注冊制後，發行審核制度進一步完善，審核機制流程進一步優化，審核職責進一步明晰，市場功能進一步健全，因此，審核全過程需要更加公開透明，審核質量和效能需要持續提高，接受更強有力的監督，把好市場入口質量關。深交所在充分借鑒創業板改革並試點注冊制經驗的基礎上，針對改革發展新形勢，研究開展“三陽光兩促進”專項行動。專項行動的主要內容是深化陽光審核、陽光監管、陽光服務，直接目的是促進審核質量效能提升、促進廉潔文化提升。

“三陽光兩促進”專項行動，是我們進一步加強注冊制透明度建設的重要抓手，是進一步優化服務、改進作風的重要措施，是進一步打造廉潔注冊制、塑造廉潔文化的重要行動。這個行動聚焦審核、監管、服務環節，涉及具體措施20余項，主要由三個“陽光工程”組成，是具有內在聯繫的有機整體。一是打造陽光審核工程，持續提升審核透明度和可預期性。進一步破除審核工作神秘感，繼續深化“應見盡見”要求，強化事前、事中、事後全過程透明。完善“預溝通”制度，理順與發行人、中介機構的申報前預溝通操作流程，明確溝通回復要求；提高審核環節的溝通質效，建立疑難復雜問題的分層處理機制；優化審核計時標準，進一步明確審核預期；精簡、完善審核關注問題要點，方便市場主體事先準備；加大審核標準公開力度，分類細化審核指南；公開典型案例，詳細説明審核意見依據。二是打造陽光監管工程，切實把好信息披露質量關。始終讓權力在陽光下運行，全面公開自律監管規則，提升規則體系科學性，增強監管規則透明度；進一步將審核問詢置於公開化的市場監督中，持續保持審核標準的一致性；優化監管工作標準和流程，健全日常監管業務手冊，強化監管工作規範性；加大日常審核監管措施公開力度，定期公開日常處分和現場督導情況，增強監管公信力和威懾力。同時，研究探索進一步優化發行上市審核機制，引導社會資源向國家重點支持領域匯聚，更好支持科技創新企業和戰略新興産業企業等發行上市。三是打造陽光服務工程，增強市場各方獲得感和滿意度。陽光是市場信心的來源，深交所將推出陽光服務卡，公開服務電話、監督電話、服務事項、廉潔承諾；建立服務回訪制度，電話回訪監督服務質量；優化市場服務規範，突出服務重點，完善服務檔案；推進業務“一網通辦”服務，統一用戶平臺建設，實現更多業務應用互聯互通。

為保障“三個陽光工程”落地見效，以透明促優質，以透明促廉潔，深交所按照注冊制改革要求，繼續找差距、練內功，圍繞“兩促進”制定具體工作方案，細化完善配套措施。一是促進審核質量效能提升。制定並實施“審核質量效能雙提升”工作方案，著力提高審核問詢重大性、針對性，堅決守好“入口關”，以投資者決策有用性、實效性為導向，精簡優化審核問詢內容，督促發行人及中介機構提高信息披露質量，提升招股説明書等信息的簡明性、可讀性和投資決策的有效性；聚焦審核過程中的關鍵事項，開展有針對性的專項質控，以高質量的監督制衡保障高質量審核。二是促進廉潔文化提升。繼續全面接受中國證監會黨委監督檢查，主動接受駐證監會紀檢監察組駐點監督，制定並實施“打造廉潔注冊制”工作方案，從嚴從實加強內部監督和社會監督，發揮多層次監督體系合力；強化關鍵崗位、關鍵人員監督，明確“三個不許”“八項禁令”行為規範，定期開展廉政教育、廉政談話及廉政警示，嚴格執行登記報告制度，細化“防火墻”機制要求；加強關鍵領域關鍵環節監督，深化監督措施的全流程嵌入，定期評估風險點，開展針對性專項檢查，發現問題嚴肅查處；加強行業廉潔監管，加大對“圍獵”行為懲戒，對幹預審核工作等不當行為從嚴採取監管處罰措施，形成“發現即終止”的威懾力。通過強化制度約束、紀律約束、文化約束，為全面實行注冊制營造風清氣正的市場生態，讓市場主體不找人、不求人，踏踏實實來辦事。

打造透明、廉潔、優質注冊制是一項系統工程，需要市場各方形成改革合力。深交所將與市場參與主體一道，堅決執行黨中央決策部署和證監會黨委工作要求，堅持接受駐證監會紀檢監察組的有力監督，堅定走中國特色現代資本市場發展之路，穩中求進、守正創新、擔當作為，用扎扎實實的改革成效，支持科技自立自強，推動經濟高質量發展。