各會員單位：

根據《國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金份額發售公告》(以下簡稱《公告》)，為保證上網發售順利進行，現將有關事項通知如下：

 一、本所上網發售國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金，會員申報該基金，需認真閱讀《公告》。該基金場內認購簡稱“瑞和分級”，證券代碼“161207”，本所挂牌價為每基金份額1.00元。每一賬戶可以重復認購，不可撤單，每一筆認購委托數量必須為1000份或1000份的整數倍，且不得超過99，999，000份基金單位。會員可按照《國投瑞銀瑞和滬深300指數分級證券投資基金招募説明書》中約定的認購費率設定投資者認購的傭金比率。

二、申報日期為2009年9月17日至2009年9月30日，時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。申報截止日期如有變更，以基金管理人公告為準。

本基金募集規模上限為120億元（不包含利息）。募集期內，在當日本基金認購（包括場外與場內）經確認後的累計發售規模接近、達到或超過募集規模上限時，基金管理人將於次日在公司網站和指定媒體上公告自即日起停止本基金認購（包括場外和場內）業務。認購期內本基金認購的有效申請的總金額（包括場內與場外）若不超過120 億元（不包括利息），有效認購申請將全部獲得確認，若超過120 億元（不包括利息），最後一個認購日之前的有效認購申請將全部獲確認，最後一個認購日的有效認購申請採用“末日比例配售原則”給予部分確認，未確認部分的認購款項將退還給投資者。

基金合同生效後，基金規模不受上述募集規模上限的限制。

三、凡具有基金代銷業務資格的會員單位均可參與本次基金上網發售。基金募集期結束前獲得基金代銷業務資格的會員經本所確認後即可參與本次基金上網發售。

四、基金發售日為T日，會員應在T＋1日16：00前向中國結算深圳分公司劃付足額認購資金。凡資金不足部分的認購一律視為無效認購，認購資金不足引起的一切後果由會員承擔。

五、中國結算深圳分公司在T+2日向會員下發認購不確認記錄、認購結果記錄、全部認購申報記錄。認購不確認記錄為因認購資金不到位引起的不確認。

六、募集期內的每一認購日均按上述業務流程滾動處理。 

七、如各會員單位對此次發售事項有疑問，可向本所及中國結算深圳分公司咨詢。                              

深圳證券交易所     

2009年9月16日