習近平總書記指出：“中華民族是守正創新的民族”。中國特色金融文化正是習近平總書記立足金融強國建設的全局視野，把馬克思主義金融理論同中華優秀傳統文化相結合的重大創新和理論升華，既體現了對中華優秀傳統文化以及金融思想的吸收與弘揚，也深刻反映了中國特色金融發展之路的時代要求，具有深遠的歷史意義。

華福證券全面理解培育中國特色金融文化的深厚思想基礎和重要現實意義，堅持以黨建引領企業文化，以企業文化建設為投教工作賦能。守正，意味著恪守正道、把握根本。創新，意味著勇於探索、開辟新境。我們的先人們早就提出，“周雖舊邦，其命維新”“茍日新，日日新，又日新”。歷史告訴我們，知常明變者贏，守正創新者進。只有將守正和創新結合起來，才能夠在強基固本中發展壯大。

華福證券長期高度重視投資者教育工作，不斷汲取中華優秀傳統文化的精華和智慧，將其融入投教工作。始終貫徹培養資本市場理性健康投資文化的理念，堅持守正為本、創新為要、踐行為民初心，緊隨監管要求，穩抓行業熱點，精心謀劃部署，落實以自身高質量發展推動提升投資者服務質效，憑守正創新之力，為推動資本市場高質量發展貢獻華福力量。

守正為本，創新為要。守正才能不迷失自我、不迷失方向。華福證券始終明確自身的責任和使命，秉持“金融為民”的服務初心，在遵守證券行業法律法規、道德準則和職業操守的基礎上，立足不同受眾群體需求，致力提供緊密貼合的投教服務，深刻把握走好中國特色金融發展之路的本質特徵和實踐要求，切實增強做好新時代金融工作的責任感、使命感，以龍騰虎躍的幹勁闖勁、扎實有效的工作措施，為金融強國建設貢獻力量。

華福證券建設了全國首批國家級投教基地，命名為“守正學堂”，並以此為辦學宗旨，發揮著傳承中國優秀傳統文化、宣講資本市場歷史、普及證券知識與維權途徑、引導樹立理性與價值投資理念等綜合性作用。投教基地至今接待近150萬訪客，投教團隊更是以堅守正道作為投資者教育工作的基石，以熱忱與創造力保障公司投資者教育工作不斷前行，保持著連續六年獲得中國證監會“優秀”評級的不易成績，得到了監管部門與市場的高度認可。

創新才能把握時代、引領時代。華福證券積極探索和深入實踐，創新以“投教+黨建工作”“投教+科技賦能”“投教+國民教育”“投教+行業文化建設”等教育引導模式開展主題鮮明、富有特色的系列投教工作，全面服務投資者，持續普及資本市場投資者保護理念和相關政策措施，引導投資者客觀認識市場、築牢理性投資理念，以實際行動讓投資者感受“投資者保護在身邊 保障權益防風險”，履行金融行業重要社會責任，助力“穩市場、提信心”。

一、以黨建賦能投教，站穩投教工作著力點

華福證券為進一步深入學習領會習近平總書記關於推動金融高質量發展的重要講話精神，切實統一思想和行動，公司堅持以黨建賦能投教。

投教基地設置黨建專區。投教基地培育打造“黨建+投教”專業服務品牌，設置了“習總書記在福建”“資本市場定位”“紅色金融黨建專區”等專區，通過線下展板+VR線上虛擬體驗及墻上展示的一幕幕黨史大事記，提醒黨員幹部與投資者，現在國家繁榮昌盛的來之不易，要時刻不忘初心牢記使命，為資本市場的健康發展貢獻一份力量。

深度融合黨建與投教活動，組織黨員幹部發揮黨員先鋒模范作用,以實際行動弘揚新時代雷鋒精神，用學雷鋒、做好事、獻愛心的實際行動，在轄區多次深入社區開展活動；聯合深圳證券交易所開展“學思踐悟二十大 投教服務啟新程”首站活動走進福建省壽寧縣下黨鄉，重走總書記走過的連心路，深刻體會黨的二十大精神，走進群眾踐行“共同富裕、鄉村振興”理念。

加強投教與行業文化建設聯動，組織分支機構走進河南蘭考、河北陽原縣、寧夏紅寺堡、四川省紅原縣、新疆喀什地區麥蓋提縣等地區開展金融幫扶形式的活動；積極響應福建省證券期貨行業“立足八閩、金融報國”主題文化建設活動，助力福建省教育事業發展，公司聯同福建省教育廳共同扎實抓好教育領域公益活動，開展公益助學投教活動，聯合福建省華福證券慈善基金會向福建省教育發展基金會捐贈350萬元，展現華福力量、作出華福貢獻；持續四年組織開展“跑遍中國·中國證券業防范非法證券宣傳線上健康跑”華福證券站系列活動，把投保與防非工作緊密相聯、與行業文化建設深入融合、與公司企業文化緊密結合，推廣“防非”金融知識普及覆蓋面，傳遞證券行業正能量，弘揚證券行業文化，保護投資者合法權益。

二、以國民教育為基調，賦能國民金融素養

華福證券圍繞國民教育工作，逐步探索和走出體系化、系列化道路。不斷創新教育內容和形式，深入了解投資者的需求和特點，將受眾群體精細化分層，因材施教。

針對小學生特性，有目標地推進“讀本—實踐—營地—學生課程—教師用書”五步走，從《走進金融的世界》小學生金融素養啟蒙財商繪本編寫，到創新建設位於龍岩市全國中小學生研學實踐教育營地（古田）的全國首家小學生證券期貨知識教育體驗館，再到研發小學生金融素養研學系列課程《探秘金融島》，公司持續發力小學生金融素養教育，2023年再度聯合福建省龍岩市教育局、龍岩市教育科學研究院等師資力量，共同編著完成《小學生金融素養研學課程教學指導用書》，不倦耕耘，讓財商的種子在青少年心中發芽。

大學生群體，作為新一代投資生力軍，公司與高校聯合開設金融實訓課程，邀請精英講師宣導金融知識，組織各類模擬賽事、金融知識競賽，加入適當實踐更有助其與資本市場接軌，還組織分支機構對接當地高校，積極開展知識講座、競賽等活動，形成華福特色“産學研”融合體系。

社會投資者，作為當代投資主力軍，通過舉辦投資講座、培訓課程，邀請專業人士分享投資經驗和知識，組織模擬交易比賽，讓投資者在實踐中提升投資技能。帶領投資者走進上市公司，搭建各類跨界沙龍座談互動活動，促進監管、企業與投資者之間的交流。

老年人群體，與老年大學合作開設“金融福享會”公益課程，傳授防非防騙知識，舉辦“銀齡大舞臺”晚會、“金融助養老 翰墨抒強國”福建老年書畫大賽暨優秀作品展，將金融宣傳與文娛相結合，用實際行動推動投資者保護服務惠及老年人，提高老年投資者風險防范意識和自我保護能力，共同守護銀發群體的“錢袋子”。

三、以匠心雕琢投教産品，積極拓展媒體宣傳渠道

華福證券持續針對不同投資者群體的需求所制定的各類投教産品，做到時效性、針對性、多元化地傳播熱點投資知識和風險提示。

充分把握新興傳播渠道，通過券商中國、中國證券報等直播平臺開展3·15、5·15投教直播周系列活動，特邀中證中小投資者服務中心、北交所、公司法律事務部的老師們通過線上直播授課方式多角度分析“全面實行股票發行注冊制”“新階段 新發展”及維權知識等；通過線上連麥直播方式，積極與同業單位或業務條線連線，合力打造專業、全面的投教影響力。

築牢主流媒體資源優勢，在財聯社、新福建、騰訊、第一財經等主流媒體發布系列圖文、視頻等原創投教作品及活動宣傳文章，擴大投教工作的覆蓋面；持續與福建電視臺等當地權威媒體合作，開設獨家冠名的《投教大講堂》欄目。

勇於嘗試不斷突破投教産品創作瓶頸，將脫口秀的風趣形式和專業知識的解讀相碰撞，在投教基地及福建證監局舉辦的活動現場進行演出；傾力打造《點“石”成“金”》《包租婆的愛情買賣》《當防非遇見泉州的美》《新三國--投資有道》《金陵十三“拆”系列》等産品，得到了監管機構、社會公眾對原創投教作品內容、質量高度認可。

四、以科技賦能投教為引領，創新投教工作形式

華福證券以投教人員為原型打造“投教數智人”，用於投教視頻産品製作，並在業務辦理界面嵌入投教宣導內容，通過大數據挖掘技術和標簽體系進行客戶洞察和畫像，將産品和內容結構化後，通過推薦引擎實現“千人千面”的投教服務，為行業投教共同進步打開新思路。

研究面向老年人投資者的AI保護教育，為老年人投資者提供一套個性化的保護教育方案，以降低他們的投資風險，提升金融素養，並保障其合法權益；探索利用上證區塊鏈為載體，建立投教素材存證溯源系統，面向監管機構、行業自律組織以及投資者服務，實現包括投教素材存證信息管理、投教素材防非驗證、非法投保信息舉報管理、優秀投教素材共享與下載等內在的功能，並力求研究成果可復制性和可推廣性，推動穿透式監管及投資者保護工作等多場景應用。

五、以行業發展為使命，為投教共同進步奉獻力量

華福證券充分發揮資本市場螺絲釘作用，踐行行業使命感，通過實際行動助力行業持續健康發展。持續聯動相關機構，與監管機構、行業協會、高校等建立常態化合作，通過資源共享、經驗交流，形成投保合力，不斷提升投資者教育的質量和效果。

連續三年配合中證協編寫《證券公司投資者服務與保護報告》，通過報告充分展現證券行業投資者保護基礎制度建設、投資者保護機制完善等方面的工作成效和典型案例。

作為《證券公司投訴處理標準》編寫的牽頭單位，在現行法律制度框架下，結合行業投訴處理實踐工作中積累的大量優秀經驗，歷時一年半，經過多輪行業廣泛徵集意見、深入探討與反復論證，匯聚了監管機構、行業協會、百余家同業精英等多方智慧最終成稿。中國證券業協會于第六個“5·15全國投資者保護宣傳日”正式對外發布，此標準是協會首次發布行業兩項團體標準之一，為行業投資者服務標準化建設獻言獻策。

六、以投資者需求為導向，做有深度、有溫度的投教

華福證券長期、持續地提供更適合投資者、更受投資者喜愛的投教服務，離不開堅持定期對投教工作的效果進行評估並改進。通過投資者滿意度調查反饋、投教人員線下交流與培訓及各監管機構及媒體單位組織的座談交流等契機，對投教效果進行定期總結評估，根據投資者的反饋和市場變化，精準把握全齡段群眾的投教需求，結合科技賦能與大膽創新，通過投教産品達成投資知識科普目標、做好有深度、有溫度的投資者陪伴服務，便是投教人之於投資者最長情的告白。

揆諸歷史。中華文明既強調“固本培元”，又推崇“改革創新”。只有不斷創新、積極實踐，才能提高投資者的風險意識和投資能力，促進證券市場的穩定和健康發展。

奮進新徵程。華福證券將牢記使命，堅持以保護投資者合法權益為目標，在投教服務與産品上推陳出新，在理念普及、國民教育、適老化做優做強上持之以恒，不斷努力，開創投資者教育工作的新局面。

汲取中華優秀傳統文化的精華和智慧，積極培育中國特色金融文化，以守正創新的正氣和銳氣，譜寫新時代金融高質量發展的新篇章。