咨詢查詢

 

股票上市業務

1．參閱本所網站www.szse.cn法律規則/本所備忘錄與服務指南/股票類

內容：關於發布《深圳證券交易所首次公開發行股票發行與上市指南（2018年修訂）》的通知

2．電話：0755-88668290

 

債券上市業務

1．參閱本所網站www.szse.cn規則/指南頻道

內容：發行、上市類業務規則。

2．電話：0755-88666173  

 

財務收費

1．接受有關深交所收費標準的咨詢。

2．電話：0755-88668061

 

辦事指南

 

首次公開上網定價發行股票

辦事指引：

1．需要提交的文件

（1）股票發行申請；

（2）中國證監會“證監許可”發行核準文件；

（3）證券簡稱及代碼申請書；

（4）發行上市期間報送文件的相關承諾，承諾內容應包括新股發行上市期間報送的電子文件與書面文件一致、報送申請文件中的發行申報文件與在證監會最後定稿的文件一致，以及對外披露的公告與經交易所審核的公告一致；

（5）股票發行基本情況表；

（6）行業分類情況表；

（7）主承銷商經辦人員的身份證復印件、主承銷商授權委托書及主承銷商法定代表人身份證明書；

（8）公司經辦人員的身份證復印件、公司授權委托書及公司法定代表人身份證明書；

（9）發行方案。

2．證券簡稱及證券代碼的確定

公司披露招股書前一交易日，發行人及主承銷商需17:00前通過保薦業務專區上傳證券代碼與證券簡稱申請文件，包括證券簡稱與證券代碼申請書（可參考本指南申請書格式製作）、核準文件、發行時間表，由深交所上市推廣部受理申請並審核通過後，公司進入保薦業務專區—證券簡稱與證券代碼確定模塊，確定證券簡稱與證券代碼。

3．相關流程介紹

（1）T-3日或之前（T為新股申購日）披露招股書；

（2）T-1日披露發行公告；

（3）T日投資者繳款申購；

（4）T+2日披露中簽率公告；

（5）T+2日搖號抽簽；

（6）T+3日披露搖號中簽結果公告；

（7）T+3日以後辦理股份登記。

 

股票上市

辦事指引：

1．需要提交的文件

（1）上市報告書；

（2）申請上市的董事會、股東大會決議；

（3）公司營業執照復印件書及發行完成後三個月內辦理工商變更登記的承諾；

（4）公司章程；

（5）經審計的發行人最近三年的財務會計報告；

（6）公司董事會秘書及證券事務代表的資料，包括：個人簡歷、學歷證明、聯繫方式、董事會秘書資格證書等；

（7）控股股東及實際控制人股份鎖定承諾及其他相關承諾；

（8）發行人及其控股股東、董事及高級管理人員在上市後三年內穩定股價預案；

（9）發行人公開發行前持股5%以上股東的持股意向及減持意向説明；

（10）保薦機構對保薦代表人的專項授權委托書；

（11）報送中國證監會的歷次反饋意見回復、關於發審委審核意見的函的回復等；

（12）保薦機構經辦人員的身份證復印件、保薦機構授權委托書及保薦機構法定代表人身份證明書；

（13）公司經辦人員的身份證復印件、公司授權委托書及公司法定代表人身份證明書；

（14）公司全部股票已經中國結算深圳分公司托管的證明文件及相關附件；

（15）新股發行登記申請書及登記申報表）；

（16）關於新股募集資金到賬的驗資報告；

（17）上市保薦書；

（18）股票上市的法律意見書；

（19）上市公告書；

（20）股票發行後至上市前公司按規定需新增的財務資料和有關重大事項的説明文件；

（21）招股説明書；

（22）進入全國中小企業股份轉讓系統的承諾；

（23）保薦機構關於公司首發後上市前股東持股情況的説明；

（24）國有股轉持批復文件（如適用）；

（25）本所要求的其他文件。

2．相關流程介紹

（1）T-1日或之前，保薦機構按上市申請書文件清單的要求向深交所上市推廣部報送1-13項上市申請文件；

（2）L-3日或之前（L日為上市日），保薦機構按照上市文件清單要求向深交所上市推廣部報送14-25項上市申請文件；

（3）L-2日，保薦機構到深交所上市推廣部領取股票上市通知書；公司到深交所上市推廣部領取股票上市初費交款通知，交納上市初費；

（4）L-1日，披露上市公告書；

（5）L日，股票上市。

詳情請參閱本所網站“法律/規則”欄目“本所業務規則”－深圳證券交易所首次公開發行股票發行與上市指南。

 

企業債券上市

辦事指引：

1．需要提交的文件：

（1）債券上市申請書；

（2）國務院授權部門批準企業債券發行的文件；

（3）債券申請上市的董事會決議；

（4）本所會員署名的上市推薦書；

（5）企業章程；

（6）企業營業執照；

（7）企業債券募集辦法、發行公告、發行總結報告及承銷協議；

（8）債券資信評級報告；

（9）債券募集資金的驗資報告；

（10）上市公告書；

（11）具有證券從業資格的會計師事務所出具的審計報告；或財政主管機關的有關批復；

（12）擔保人近三年的財務報表等資信情況與擔保協議（如屬擔保發行）；

（13）債券持有人名冊及債券托管情況説明；

（14）具有證券期貨相關業務許可證的律師事務所出具的、關於債券本次發行與上市的法律意見書；

（15）各中介機構及簽字人員的證券從業資格證書；

（16）證監會或本所要求的其它文件。

2．相關流程介紹

（1）公司管理部初審後，對符合上市條件的發出《債券上市承諾函》；

（2）公司管理部確定上市企業債券的簡稱、編碼，主承銷根據數據接口規範錄入投資者托管明細資料，報送中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行登記托管；

（3）公司管理部審查《企業債券上市公告書》，通知主承銷商在指定的報刊上刊登。

    

股票、債券上市儀式

地點：本所八樓儀式大廳

時間：9:00-9:25（9:25分敲鐘，開始時間可調整）

參考議程：

（1）參加上市儀式的嘉賓于上市當日8：45前到本所；

（2）貴賓簽到；

（3）上市儀式開始，貴賓、嘉賓入場；

（4）主持人介紹貴賓；

（5）公司董事長、政府領導等代表講話；

（6）深交所領導向公司董事長贈送紀念品；

（7）在大屏幕的提示下，公司董事長等敲響開市鐘；

（8）上市儀式結束。

 

股票上市禮儀服務

由本所行政服務公司提供

聯繫電話：0755－82088387

 

擬上市企業培育培訓服務

 

緊密圍繞擬上市公司的改制上市，開展針對擬上市公司董事長、總經理、董事會秘書、財務總監等高級管理人員的培訓，幫助企業高管逐步了解和熟悉資本市場情況以及監管動態，主要包括擬上市公司董秘培訓（首次及後續）、改制上市培訓、擬上市公司財務總監培訓、在審企業審核實務培訓等。

 

1．擬上市公司董事會秘書培訓班（首次及後續）

主要包括：多層次資本市場最新發展、董事會秘書的權利義務責任、信息披露制度與上市規則簡介、IPO法律問題及意見反饋分析、IPO財務會計問題及意見反饋分析、券商工作重點及內核流程、內控建設實務、股權激勵實務、固定收益産品簡介等課程。針對擬上市企業董事會秘書、證券事務代表。採用集中培訓模式，首次培訓3.5天，後續培訓2天。首次培訓會組織閉卷考試，考試合格並全程參加培訓的將獲得董秘資格證書。培訓期間通常會組織董秘經驗分享、咖啡夜話、選舉班委等活動，以促進擬上市企業董秘之間的交流。

 

2.擬上市企業改制上市培訓班

主要包括：多層次資本市場最新發展、改制上市規劃和流程、保薦機構主要工作、重點法律問題、重點財務會計問題、股權架構設計、如何引進PE機構等課程。針對擬上市公司董事長和總經理，時間為1.5-2天。

 

3.擬上市企業財務總監培訓（中級班和高級班）

主要包括：會計準則、資産重組、業務調整、股份支付、稅務籌劃、IPO財務問題、財務現場檢查等課程。針對擬上市企業財務總監、財務部經理，時間為2-3天。

 

4.在審企業審核實務培訓班

主要包括：發審會經驗交流及企業關注問題、IPO審核財務重點解讀、IPO審核法律重點解讀、IPO企業現場檢查。針對已報會企業董事長、總經理，時間為1天。

 

您可以通過深交所中小企業之家網站（https://smehome.szse.cn/）查詢相關培訓信息和報名參加培訓，也可以通過值班熱線（18680321275）問詢。

 

建議投訴

 

歡迎擬上市企業對本所工作提出意見與建議，對有關人員的工作有意見者，可向本所投訴。

電話：400-808-9999

電子郵箱地址：cis@szse.cn